根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)的《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》(證監(jiān)發(fā)行字[2007]500 號(hào))的規(guī)定，中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)編制了截至 2014 年 9 月 30 日止前次募集資金使用情況的報(bào)告。
一、前次募集資金基本情況
(一)募集資金到位情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)許可[2014]842 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》，核準(zhǔn)本公司公開(kāi)發(fā)行不超過(guò) 17,778萬(wàn)股的人民幣普通股(“A 股”)。根據(jù) 2014 年 9 月 26 日本公司公告的《首次公開(kāi)發(fā)行股票上市公告書(shū)》，發(fā)行價(jià)格為人民幣 2.17 元/股，發(fā)行數(shù)量為 17,778 萬(wàn)股。
公司首次公開(kāi)發(fā)行 A 股新股的募集資金總額為人民幣 38,578.26 萬(wàn)元，于 2014 年9 月 23 日，在扣除相應(yīng)承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用人民幣 3,650.00 萬(wàn)元后，實(shí)收人民幣34,928.26 萬(wàn)元，再扣除發(fā)行過(guò)程中發(fā)生的除承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用后的其他相關(guān)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣 2,072.78 萬(wàn)元后，公司首次公開(kāi)發(fā)行 A 股新股募集資金凈額為人民幣 32,855.48 萬(wàn)元。募集資金已于 2014 年 9 月 23 日存入本公司募集資金歸集賬戶(hù)中。公司首次公開(kāi)發(fā)行 A 股新股的募集資金已經(jīng)由北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗(yàn)，并于 2014 年 9 月 24 日出具了(2014)京會(huì)興驗(yàn)字第 07100009號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
(二)募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況
公司已在華夏銀行北京永安支行、交通銀行北京東單支行為前次募集資金開(kāi)設(shè) 了 募 集 資 金 專(zhuān) 項(xiàng) 賬 戶(hù) ( 以 下 簡(jiǎn) 稱(chēng) “ 募 集 資 金 專(zhuān) 戶(hù) ”)， 賬 號(hào) 分 別10237000000011512、110060194018010137275。
截至 2014 年 9 月 30 日，公司募集資金專(zhuān)戶(hù)余額如下：
二、前次募集資金實(shí)際使用情況
(一)前次募集資金使用情況對(duì)照表
