根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會印發(fā)的《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》(證監(jiān)發(fā)行字[2007]500 號)的規(guī)定，中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)編制了截至 2014 年 9 月 30 日止前次募集資金使用情況的報告。
一、前次募集資金基本情況
(一)募集資金到位情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以證監(jiān)許可[2014]842 號文《關(guān)于核準中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》，核準本公司公開發(fā)行不超過 17,778萬股的人民幣普通股(“A 股”)。根據(jù) 2014 年 9 月 26 日本公司公告的《首次公開發(fā)行股票上市公告書》，發(fā)行價格為人民幣 2.17 元/股，發(fā)行數(shù)量為 17,778 萬股。
公司首次公開發(fā)行 A 股新股的募集資金總額為人民幣 38,578.26 萬元，于 2014 年9 月 23 日，在扣除相應(yīng)承銷和保薦費用人民幣 3,650.00 萬元后，實收人民幣34,928.26 萬元，再扣除發(fā)行過程中發(fā)生的除承銷和保薦費用后的其他相關(guān)發(fā)行費用合計人民幣 2,072.78 萬元后，公司首次公開發(fā)行 A 股新股募集資金凈額為人民幣 32,855.48 萬元。募集資金已于 2014 年 9 月 23 日存入本公司募集資金歸集賬戶中。公司首次公開發(fā)行 A 股新股的募集資金已經(jīng)由北京興華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗，并于 2014 年 9 月 24 日出具了(2014)京會興驗字第 07100009號驗資報告。
(二)募集資金專戶存儲情況
公司已在華夏銀行北京永安支行、交通銀行北京東單支行為前次募集資金開設(shè) 了 募 集 資 金 專 項 賬 戶 ( 以 下 簡 稱 “ 募 集 資 金 專 戶 ”)， 賬 號 分 別10237000000011512、110060194018010137275。
截至 2014 年 9 月 30 日，公司募集資金專戶余額如下：
二、前次募集資金實際使用情況
(一)前次募集資金使用情況對照表
