新疆金風(fēng)科技股份有限公司2010年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告

　　為加強(qiáng)公司內(nèi)部控制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和 健康發(fā)展，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)的正常進(jìn)行，防范和控制公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)股東的合法權(quán)益，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所兩地的股票上市規(guī)則及其他有關(guān)法律法規(guī)等的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作。以財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)[2008]7號）、《上市公司內(nèi)部控制指引》等法規(guī)為依據(jù)，從公司治理層面到各流程層面均建立了較系統(tǒng)的內(nèi)部控制制度體系，并在實(shí)際工作中嚴(yán)格遵循，不斷補(bǔ)充完善，現(xiàn)對2010年度公司內(nèi)部控制情況報(bào)告如下：
　　 一、內(nèi)部環(huán)境
　　1、公司治理結(jié)構(gòu)
　　公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)、《公司章程》的要求，建立了由股東大會、董事會、監(jiān)事會和管理層組成的符合上市公司規(guī)范要求的、完善的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了三會議事規(guī)則，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。股東大會、董事會、監(jiān)事會分別按其職責(zé)行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
　　公司股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，在法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定下執(zhí)行公司重大事項(xiàng)的決策權(quán)，公司不斷完善《公司章程》及《股東大會議事規(guī)則》，規(guī)范股東大會召集、召開、表決程序，確保股東尤其是中小股東的平等地位，充分行使自己的權(quán)力。
　　公司董事會對股東大會負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行。董事會下設(shè)戰(zhàn)略決策委員會、審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會和提名委員會四個(gè)專業(yè)委員會，除戰(zhàn)略決策委員會外，其他三個(gè)專業(yè)委員會均由獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。戰(zhàn)略決策委員會主要負(fù)責(zé)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略以及影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；審計(jì)委員會主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)信息的審核；內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查及公司內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況的審查；提名委員會主要負(fù)責(zé)對公司董事及高級管理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議；薪酬與考核委員會主要負(fù)責(zé)制定公司董事及高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案。2010年董事會各專業(yè)委員會均定期召開了專業(yè)委員會會議，在公司戰(zhàn)略規(guī)劃、對外投資、內(nèi)部控制管理、薪酬體系的完善、人才的甄選等方面提出中肯的意見和建議，發(fā)揮了各委員會的專業(yè)作用，對公司的重大事項(xiàng)決策提供了有力的支持。

　　公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對公司財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)及公司董事、總經(jīng)理及其他高管人員的行為進(jìn)行監(jiān)督及檢查，并向股東大會負(fù)責(zé)。
　　2010年公司成功在香港聯(lián)交所上市，為適應(yīng)國內(nèi)及香港兩地法律法規(guī)及上市規(guī)則的規(guī)定，公司修訂了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》。
　　公司管理層對內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)，通過指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督業(yè)務(wù)部門及控股子公司行使經(jīng)營管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營，業(yè)務(wù)部門及控股子公司實(shí)施具體生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)。
　　2、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配
　　內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立充分考慮了公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內(nèi)部控制管理要求，明確了各部門的權(quán)責(zé)，并制定了相應(yīng)的部門職責(zé)，各職能部門分工明確、各負(fù)其責(zé)，相互協(xié)作、相互監(jiān)督。公司各個(gè)職能部門和控股子公司能夠按照公司制訂的管理制度規(guī)范運(yùn)作，形成了與公司實(shí)際情況相適應(yīng)的、有效的經(jīng)營運(yùn)作模式。