新疆金風科技股份有限公司2010年度內部控制自我評價報告

　　為規范管理，控制經營風險，根據自身特點和管理需要，對公司內部控制體系進行持續的改進和優化，以適應不斷變化的外部環境及內部管理要求。2010年，公司在已有內部控制制度的基礎上進行了修訂及補充，以確保內部控制制度可以貫穿于公司經營管理活動的各層面和各環節，確保公司各項工作有效運行，構架健全完善的內部治理體系。報告期內公司對《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《財務管理制度》、《關聯交易決策制度》、《2010年度分層授權管理辦法》等規章制度進行了修訂。
　　2、加強對治理層建設
　　持續關注公司治理層的建設，優化治理結構，嚴格遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》及《香港聯合交易所股票上市規則》的相關規定。加強培訓，提高管理層規范運作意識，強化合規管理。
　　3、繼續強化財務內部管理
　　公司繼續加大財務管理力度，加強了對境內外子公司的業務監控和財務管理，在年內加強了公司審計法務部部及董事會審計委員會的財務內部審計監督職能。
　　4、加強信息與溝通平臺建設
　　信息與溝通是公司內部控制的一個重要要素，為加強信息的有效性、準確性，提高公司各組織之間的溝通效率，公司于2010年完成ERP新系統的上線，對各系統的信息共享、業務流程優化起到重要作用。
　　七、內部控制自我評價
　　公司的內部控制體系是根據《公司法》、《證券法》、《企業內部控制基本規范》和深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》、《深圳證券交易所中小板上市公司規范運作指引》等法律法規的規定并結合公司實際情況而建立的，并在2010年度得到了進一步完善和健全，各項內部控制均得到了充分有效的實施。
　　公司董事會認為:公司建立了較為完善的法人治理結構，現有內部控制體系較為完整、合理、有效，符合有關法律法規規定，且公司內部控制制度能夠得到貫徹執行，在公司經營管理各個關鍵環節、關聯交易、對外擔保、重大投資、信息披露等方面發揮了較好的管理控制作用，能夠確保公司財務報告真實、準確和完整，信息披露符合監管規定;能有效防范經營管理風險，保證公司經營活動的有序開展;能夠適應公司現行管理的要求和發展的需要，確保公司發展戰略和經營目標的全面實施和充分實現。
　　由于內部控制有其固有的局限性,隨著內部控制環境的變化以及公司發展的需要,內部控制的有效性可能隨之改變。作為A+H兩地上市公司，2011年公司將繼續遵守兩地的法律法規及上市規則，結合公司實際，重新梳理、修訂重要管理制度，進一步完善公司內部控制體系，使之始終適應公司發展的需要和有關法律法規的要求，為財務報告的真實性、完整性,以及公司戰略、經營目標的實現提供合理保證。

新疆金風科技股份有限公司
董事會
二〇一一年三月