節(jié)能風(fēng)電網(wǎng)下申購(gòu)四配售對(duì)象上“黑名單”

　　9月22日，包括節(jié)能風(fēng)電（601016.SH）和華懋科技（603306.SH）在內(nèi)的兩家IPO公司公布了首次公開(kāi)發(fā)行 A 股網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告。
　　無(wú)一例外，由于網(wǎng)上申購(gòu)火爆，最終，兩家主承銷(xiāo)商都啟動(dòng)了網(wǎng)上回?fù)軝C(jī)制，而網(wǎng)下配售分別僅錄得一成的配售額。
　　根據(jù)網(wǎng)上申購(gòu)情況，節(jié)能風(fēng)電網(wǎng)上初步有效申購(gòu)倍數(shù)高達(dá)426 倍。根據(jù)《發(fā)行公告》公布的回?fù)馨才牛l(fā)行人和保薦人（主承銷(xiāo)商）將本次發(fā)行股份的 60%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 1777.8 萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的10%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 16000.2 萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的 90%。
　　同樣，華懋科技網(wǎng)上初步有效申購(gòu)倍數(shù)更是達(dá)到了755.7315 倍之巨。為此，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商將本次發(fā)行股份的 50%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 350 萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的 10%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 3150 萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的 90%。
　　在回?fù)軝C(jī)制實(shí)施后，節(jié)能風(fēng)電和華懋科技網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率分別為 0.70418540%和0.29772479%。而網(wǎng)下申購(gòu)中簽率分別則低至為為 0.09782968%和 0.226581%。
　　值得一提的是，在節(jié)能風(fēng)電的網(wǎng)下申購(gòu)中，申購(gòu)“黑名單”再次上榜。據(jù)公司公告表明，經(jīng)核查確認(rèn)，在初步詢價(jià)階段提交有效報(bào)價(jià)的 134 家網(wǎng)下投資者管理的 269個(gè)配售對(duì)象中，有 130 家網(wǎng)下投資者管理的 265 個(gè)配售對(duì)象按照《發(fā)行公告》的要求及時(shí)進(jìn)行了網(wǎng)下申購(gòu)并足額繳納了申購(gòu)款，有效申購(gòu)資金為 3943410.80 萬(wàn)元，有效申購(gòu)數(shù)量為 1817240 萬(wàn)股。
　　不過(guò)，有 1 個(gè)配售對(duì)象被列入了首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單，公司決定不對(duì)其進(jìn)行配售；2 個(gè)配售對(duì)象已繳款但未申購(gòu)，1 個(gè)配售對(duì)象未申購(gòu)未繳款，申購(gòu)無(wú)效。
　　其中，此前已被列入“黑名單”的薛非可申購(gòu)數(shù)量為1700萬(wàn)股；顧鵬原擬申購(gòu)12400萬(wàn)股，但既未申購(gòu)也未繳款；胡關(guān)鳳和上海潞安投資有限公司兩個(gè)配售對(duì)象原擬申購(gòu)12400萬(wàn)股和1250萬(wàn)股，但均在繳款后未進(jìn)行申購(gòu)。
　　相比之下，在華懋科技網(wǎng)下配售中，75 家網(wǎng)下投資者管理的 142個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象中，均按照《發(fā)行公告》的要求及時(shí)、足額繳納了申購(gòu)款，有效申購(gòu)資金為 1865997.6萬(wàn)元，有效申購(gòu)數(shù)量為 154470萬(wàn)股。