1月5日，國家能源局發(fā)布《國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定》政策解讀。

《政策解讀》表示，《案由規(guī)定》嚴(yán)格以相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)清單為依據(jù)，并參照《國家能源局權(quán)力和責(zé)任清單》體例結(jié)構(gòu)，按照行業(yè)管理、電力監(jiān)管、電力安全監(jiān)督管理順序進(jìn)行逐項(xiàng)表述。重點(diǎn)修訂完善了三個(gè)方面內(nèi)容。

其中包括，擴(kuò)展了案件案由領(lǐng)域。依照國家能源局和派出機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)清單明確的行政處罰職責(zé)，案件案由類別從原來的電力監(jiān)管領(lǐng)域擴(kuò)展到固定資產(chǎn)投資、煤炭、石油天然氣、可再生能源等領(lǐng)域。《案由規(guī)定》共分為違反能源固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理、違反電力行業(yè)管理、違反煤炭行業(yè)管理、違反石油天然氣行業(yè)管理、違反新能源和可再生能源行業(yè)管理、違反電力監(jiān)管、違反電力安全監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定等7種案件案由類別。

根據(jù)《案由規(guī)定》，違反電力市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)規(guī)定包括，不執(zhí)行調(diào)度指令。違反可再生能源消納有關(guān)規(guī)定。1.未按照規(guī)定完成收購可再生能源電量，造成可再生能源發(fā)電企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。2.違反規(guī)定未建設(shè)或者未及時(shí)建設(shè)可再生能源發(fā)電項(xiàng)目接入工程。3.拒絕或者阻礙與可再生能源發(fā)電企業(yè)簽訂購售電合同、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議。4.未提供或者未及時(shí)提供可再生能源發(fā)電上網(wǎng)服務(wù)。5.未優(yōu)先調(diào)度可再生能源發(fā)電。

詳情見下：

為進(jìn)一步規(guī)范行政處罰案件法律法規(guī)適用和分類管理，國家能源局組織對(duì)原國家電監(jiān)會(huì)《電力稽查案件案由表（試行）》（辦稽查〔2010〕80號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《案由表》）進(jìn)行修訂，形成了《國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定》（國能發(fā)監(jiān)管規(guī)〔2023〕86號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《案由規(guī)定》），并于近日印發(fā)。

2010年，原國家電監(jiān)會(huì)根據(jù)《電力監(jiān)管條例》等法律法規(guī)規(guī)章制定《案由表》，對(duì)規(guī)范案件分類管理，統(tǒng)一確定案由發(fā)揮了重要作用。《案由表》印發(fā)13年以來，由于機(jī)構(gòu)改革、職責(zé)調(diào)整，同時(shí)部分涉及行政處罰的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)發(fā)生變化，相關(guān)案件案由需要進(jìn)行相應(yīng)修訂。因此，國家能源局在保留《案由表》整體框架和大部分內(nèi)容的基礎(chǔ)上，制定《案由規(guī)定》并采用行政規(guī)范性文件形式予以印發(fā)。

《案由規(guī)定》嚴(yán)格以相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)清單為依據(jù)，并參照《國家能源局權(quán)力和責(zé)任清單》體例結(jié)構(gòu)，按照行業(yè)管理、電力監(jiān)管、電力安全監(jiān)督管理順序進(jìn)行逐項(xiàng)表述。重點(diǎn)修訂完善了三個(gè)方面內(nèi)容。

（一）擴(kuò)展了案件案由領(lǐng)域。依照國家能源局和派出機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)清單明確的行政處罰職責(zé)，案件案由類別從原來的電力監(jiān)管領(lǐng)域擴(kuò)展到固定資產(chǎn)投資、煤炭、石油天然氣、可再生能源等領(lǐng)域。《案由規(guī)定》共分為違反能源固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理、違反電力行業(yè)管理、違反煤炭行業(yè)管理、違反石油天然氣行業(yè)管理、違反新能源和可再生能源行業(yè)管理、違反電力監(jiān)管、違反電力安全監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定等7種案件案由類別。

（二）修訂增加了部分案件案由。依照新修訂的《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》，對(duì)相關(guān)案件案由名稱、依據(jù)進(jìn)行修訂。根據(jù)電力安全領(lǐng)域行政處罰授權(quán)依據(jù)變化情況，對(duì)相關(guān)案件案由進(jìn)行了補(bǔ)充完善，其中，原一級(jí)案由“違反電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定”相應(yīng)增加二級(jí)案由24項(xiàng)、三級(jí)案由62項(xiàng)；增加一級(jí)案由“違反電力建設(shè)工程質(zhì)量安全和安全生產(chǎn)有關(guān)規(guī)定”并相應(yīng)增加二級(jí)案由9項(xiàng)、三級(jí)案由89項(xiàng)；將“違反水電站大壩安全監(jiān)管有關(guān)規(guī)定”單獨(dú)調(diào)整為一級(jí)案由，包括二級(jí)案由18項(xiàng)。

（三）刪除了部分案件案由。2018年廢止《電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證管理辦法》，因此相應(yīng)刪除了對(duì)應(yīng)的二級(jí)案由6項(xiàng)，并對(duì)2項(xiàng)案由規(guī)章條款依據(jù)進(jìn)行了修訂；《案由表》中“違反新建機(jī)組差額資金使用規(guī)定”，依據(jù)《新建發(fā)電機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營管理辦法》（試行）（辦市場(chǎng)〔2007〕40號(hào)），屬于非部門規(guī)章且已修訂，因此刪除了該案由。

《案由規(guī)定》自印發(fā)之日起執(zhí)行，《案由表》即行廢止。

各司，各派出機(jī)構(gòu)，有關(guān)直屬事業(yè)單位：

《國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《案由規(guī)定》）已經(jīng)2023年12月13日國家能源局局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、高度重視行政處罰案件案由。行政處罰案件案由是對(duì)案件性質(zhì)認(rèn)定的高度概括，是國家能源局對(duì)行政處罰案件管理的重要手段。相關(guān)部門（單位）、各派出機(jī)構(gòu)要以案件案由為切入點(diǎn)，加強(qiáng)行政處罰案件的過程化管理，不斷強(qiáng)化行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，切實(shí)提高行政執(zhí)法效能。

二、系統(tǒng)掌握行政處罰案件案由。行政處罰案件案由共分七類三級(jí)，下一級(jí)案由是上一級(jí)案由的分類細(xì)化，選用方法是從最低級(jí)起適用，低級(jí)中沒有適合的，再選用高一級(jí)。《案由規(guī)定》第一、二、三、五章由國家能源局機(jī)關(guān)單獨(dú)適用，第六章“四、違反承裝（修、試）電力設(shè)施許可有關(guān)規(guī)定”、第七章“三、違反水電站大壩安全管理有關(guān)規(guī)定”第七條至第十八條由派出機(jī)構(gòu)單獨(dú)適用。相關(guān)部門（單位）、各派出機(jī)構(gòu)要系統(tǒng)掌握案件案由及其法律依據(jù)，著力提升行政執(zhí)法工作水平。

三、規(guī)范使用行政處罰案件案由。相關(guān)部門（單位）、各派出機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照《案由規(guī)定》列明的行政處罰案件案由開展行政處罰工作。案由原則上要前后一致，實(shí)際案由與立案案由不同的應(yīng)及時(shí)變更，結(jié)案歸檔應(yīng)以實(shí)際案由為準(zhǔn)。個(gè)案涉及多個(gè)案由的，使用時(shí)應(yīng)根據(jù)行為人具體實(shí)施的行為，選擇一種或者一種以上行為進(jìn)行表述；同一案件中存在兩個(gè)以上無包含關(guān)系的違法行為的，可以并列使用多個(gè)案由。此外，《案由規(guī)定》是對(duì)現(xiàn)有行政處罰案件案由的梳理匯總，不作為行政處罰工作的職責(zé)依據(jù)。

《案由規(guī)定》自印發(fā)之日起執(zhí)行，《國家電力監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于印發(fā)〈電力稽查案件案由表（試行）〉的通知》（辦稽查〔2010〕80號(hào)）即行廢止。在執(zhí)行中遇有重要問題請(qǐng)及時(shí)報(bào)告。