一、財務(wù)公司基本信息

　　公司名稱：金風(fēng)科技財務(wù)有限公司(下稱“財務(wù)公司”)組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊資本：人民幣 30 億元

　　注冊地點：新疆烏魯木齊市

　　出資方案：新疆金風(fēng)科技股份有限公司 80%;北京天潤新能投資有限公司 10%(公司全資子公司);金風(fēng)投資控股有限公司 10%(公司全資子公司)。設(shè)立財務(wù)公司尚需提請公司股東大會審批并取得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等部門批準(zhǔn)。

　　二、設(shè)立財務(wù)公司目的及對公司影響

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　1、搭建以財務(wù)公司為中心的內(nèi)部結(jié)算平臺，加快公司資金的周轉(zhuǎn)速度設(shè)立財務(wù)公司，可充分發(fā)揮財務(wù)公司的結(jié)算功能，減少資金在途時間，有效提高資金的使用效率。

　　2、發(fā)揮財務(wù)公司資金整合功能，優(yōu)化財務(wù)資源配置成立財務(wù)有限公司，可以綜合利用相關(guān)金融手段，加強公司資金集中管理，挖掘內(nèi)部資金潛力，合法、合理、有效、經(jīng)濟地調(diào)配財務(wù)資源，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公司價值最大化，服務(wù)于公司的戰(zhàn)略發(fā)展。

　　3、發(fā)揮金融中介功能，增強公司融通資金能力

　　財務(wù)公司作為公司內(nèi)部金融機構(gòu)，是連接外部金融市場的橋梁和紐帶。財務(wù)公司可以市場化運作，為公司金融業(yè)務(wù)提供相關(guān)信息和方案設(shè)計及資金支持，從維護集團利益的角度更好地滿足企業(yè)多元化金融服務(wù)需求。

　　三、財務(wù)公司業(yè)務(wù)范圍

　　根據(jù)《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》的規(guī)定，申請開展的業(yè)務(wù)范包括：

　　1、金風(fēng)財務(wù)公司擬向中國銀監(jiān)局(會)申請以下業(yè)務(wù)：

　　(1)吸收成員單位的存款;

　　(2)對成員單位辦理貸款;

　　(3)協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的收付;

　　(4)對成員單位提供擔(dān)保; (5)辦理成員單位之間的委托貸款;

　　(6)對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);

　　(7)辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計;

　　(8)對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、

　　代理業(yè)務(wù);

　　(9)經(jīng)批準(zhǔn)的保險代理業(yè)務(wù)。

　　2、財務(wù)公司成立設(shè)立一年以上，經(jīng)股東大會同意并經(jīng)董事會授權(quán)，具有比較完善的投資決策機制、風(fēng)險控制制度、操作規(guī)程以及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)，具有相應(yīng)的合格的專業(yè)人員，擬向中國銀監(jiān)會(局)新增申請以下業(yè)務(wù)：

　　(1)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行財務(wù)公司債券;

　　(2)承銷成員單位的企業(yè)債券;

　　(3)對金融機構(gòu)的股權(quán)投資;

　　(4)有價證券投資;

　　(5)成員單位產(chǎn)品的買方信貸及融資租賃。

　　3、 財務(wù)公司成立3年以上且前三個年度連續(xù)盈利，內(nèi)控制度健全，未因違規(guī)經(jīng)營受中國人民銀行及其他主管部門處罰，擬向中國人民銀行申請：

　　(1)成為全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場成員;

　　(2)從事同業(yè)拆借業(yè)務(wù)(拆入、拆出資金余額均不得超過實收資本金的100%)。 財務(wù)公司最終開展的業(yè)務(wù)范圍，以中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)并在工商行政管理機關(guān)登記的業(yè)務(wù)范圍為準(zhǔn)。

　　四、風(fēng)險控制

　　財務(wù)公司將采取穩(wěn)健審慎，合規(guī)經(jīng)營的原則，嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第30號：風(fēng)險投資》、公司《風(fēng)險投資管理制度》等法律、法規(guī)等規(guī)范性文件要求，設(shè)置專業(yè)委員會從事風(fēng)險控制管理工作，并引進金融類高級管理人員和風(fēng)險管理專業(yè)人員，采取多種措施有效降低經(jīng)營風(fēng)險。

　　五、授權(quán)事項及其他

　　董事會授權(quán)公司管理層及管理層進一步授權(quán)之人士辦理與設(shè)立財務(wù)公司相關(guān)的注冊登記等一切手續(xù)和事宜;根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《申請設(shè)立企業(yè)集團財務(wù)公司操作規(guī)程》的規(guī)定，成立后的財務(wù)公司在運營過程中出現(xiàn)支付困難時，公司承諾增加資本金，以保證財務(wù)公司業(yè)務(wù)的正常開展。

　　特此公告。

　　新疆金風(fēng)科技股份有限公司

　　董事會

　　2014 年12 月22日