高層喊話保護(hù)投資者 華銳風(fēng)電造假索賠機(jī)會(huì)來了

　　11月10日，習(xí)近平總書記的“保護(hù)A股投資者權(quán)益”喊話，著實(shí)讓投資者興奮了一把。在業(yè)內(nèi)看來，高層對(duì)投資者權(quán)益的重視，不僅會(huì)震懾資本市場(chǎng)的違規(guī)行為，也會(huì)激發(fā)投資者自我權(quán)益的保護(hù)意識(shí)。
　　高層的喊話剛剛落地，11月10日晚間，華銳風(fēng)電(601558)公告了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》。看到這份罰單，記者的微信圈，被諸如“高層喊話保護(hù)投資者，華銳風(fēng)電撞槍口了，投資者索賠機(jī)會(huì)來了”之類的話刷屏。
　　經(jīng)查明，華銳風(fēng)電存在的違法事實(shí)包括，為粉飾上市首年業(yè)績(jī)，華銳風(fēng)電在時(shí)任董事長(zhǎng)韓俊良安排下，財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、銷售、客服等4個(gè)部門通過偽造單據(jù)等方式提前確認(rèn)收入，在2011年度提前確認(rèn)風(fēng)電機(jī)組收入413臺(tái)，對(duì)2011年度財(cái)務(wù)報(bào)告的影響為，虛增營(yíng)業(yè)收入24.32億元、營(yíng)業(yè)成本20.04億元、多預(yù)提運(yùn)費(fèi)3135.07萬元，多計(jì)提壞賬1.19億元，虛增利潤(rùn)總額2.78億元，占2011年利潤(rùn)總額的37.58%。
　　根據(jù)上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令華銳風(fēng)電改正，給予警告，并處以60萬元罰款;同時(shí)，對(duì)韓俊良給予警告，并處以30萬元罰款;另外，對(duì)陶剛、于建軍等10位責(zé)任人均予以警告，并做出了數(shù)額不等的罰款。
　　《市場(chǎng)禁入決定書》顯示，對(duì)韓俊良采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)其他6為責(zé)任人，采取5-10年證券市場(chǎng)禁入措施;在禁入期間內(nèi)，上述責(zé)任人均不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
　　罰單已經(jīng)塵埃落定，投資者也開始表現(xiàn)索賠意向。鑒于監(jiān)管層對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的重視，一些熱心的律師，開始為受損投資者張羅起來。截至記者發(fā)稿，上海市東方劍橋律師事務(wù)所的吳立駿律師，已經(jīng)接到了十多位華銳風(fēng)電股民訴訟委托，索賠金額大約為一百萬元左右，
　　“華銳風(fēng)電在2011年1月13日首次上市交易，發(fā)行價(jià)為每股90元，上市首日即跌破發(fā)行價(jià)，截至到2015年11月10日的復(fù)權(quán)收盤價(jià)28.94元，每股虧損68%，即所有中簽華銳風(fēng)電新股的股民如果持有至今，每中簽一個(gè)號(hào)將虧損6.1萬元”。做為多年從事證券維權(quán)的吳立駿律師認(rèn)為華銳風(fēng)電的情況比較罕見。
　　吳立駿稱，此次證監(jiān)會(huì)認(rèn)定華銳風(fēng)電存在財(cái)務(wù)欺詐的年份，為其上市后的第一年，即2011年年報(bào)披露時(shí)，所以此次可以參加集體索賠的股民，買入時(shí)間范圍為2012年4月11日至2013年3月1日或者至2013年5月29日之間買入，并在前述時(shí)間至少持有一股，則可以參加索賠。預(yù)期此次參與的股民會(huì)比較多。
　　值得注意的是，2014年1月12日，證監(jiān)會(huì)還給過華銳風(fēng)電第二次立案調(diào)查，該調(diào)查結(jié)果截至目前尚未出爐，華銳風(fēng)電也至今沒有公告過該第二次立案調(diào)查是否撤銷，所以中簽股民要想依法獲得賠償，需要等待證監(jiān)會(huì)是否會(huì)第二次給予華銳風(fēng)電行政處罰，并且該處罰的內(nèi)容要追溯到華銳風(fēng)電在上市前的信息披露是否存在違規(guī)事宜。