關于組織可再生能源優秀中小企業赴上海股權交易中心掛牌上市及學習考察的函

各有關單位:
　　上海股權托管所交易中心系統顯示，截止2014年11月17日Q板已成功掛牌1981家。E板已成功掛牌259家，掛牌前后通過定向增資，  共募集資約47.7億元，其中65家公司進行了掛牌后定向增資，105家公司進行了135次掛牌前私募。掛牌后定向增資平均攤薄后的靜態市盈率：36.41倍，融資滿足率：78%，融資能力為同類最好市場的7.5倍。掛牌公司共落地銀行貸款（債券融資）總額約14.79億元，股權質押貸款3.13億元，信用貸款6.44億元，發行私募債3.38億元，銀行為掛牌公司提供授信額度共32億元，。企業通過掛牌交易、融資、信息披露，規范運作能力不斷增強，能夠促進公司轉板上市，獲得更大規模的融資和交易。
　　一、  為促進我國可再生能源企業的發展與壯大，切實幫助企 業解決資金困境。提升企業形象，提高知名度，吸引風投與創投，經研究并與上海股權托管交易中心相關機構協商決定：推薦優秀中小企業開展上市服務“企業股權報價系統和股權轉讓系統（Q板和E板）”掛牌，并于6月26日在上海股權托管所交易中心開展企業上市前輔導及學習考察。

                                        
　　一、Q板、E板掛牌條件介紹：
　　Q板（報價板）全稱：中小企業股權報價系統。
　　中小企業股權報價系統掛牌的企業形態多樣化：有限責任公司、股份有限公司或上海股權托管交易中心認可的其他組織或機構；
　　經濟成分不限：國有企業：民營企業、集體企業和外資企業等。
　　對企業的掛牌條件設定如下5個否定項：
　　也就是說企業不存在“五個否定項”中的任何一條所屬情況即可掛牌。
　　（1）無固定的辦公場所；
　　（2）無滿足企業正常運作的人員；
　　（3）企業被吊銷營業執照；
　　（4）存在重大違法違規行為或被國家相關部門予以嚴重處罰；
　　（5）企業的董事、監事及高級管理人員存在《公司法》第一百四十七條所列屬的情況。
　　目前，中小企業股權報價系統掛牌企業，以起步期、創業期企業為主，兼顧其他階段企業。
　　Q板掛牌給企業帶來的價值：　　
　　融資、定價、交易
　　幫助企業融資，促進交易；
　　為股權定價，發現價值，利于股權質押貸款。
　　推薦機構
　　推薦機構持續服務，幫助企業成長；
　　幫助提升企業財務、運營等能力。
　　企業形象
　　提升企業形象，增強企業公信力、名譽、員工忠誠度；
　　有利于人員招聘，企業擴張，降低企業自身信用風險。
　　定期培訓
　　提高企業家、投資人金融、管理等各方面知識；
　　提高推薦機構服務水平。
　　咨詢推送
　　中心定期推送企業最新動態及業內咨詢；
　　利于企業展示，投資者發現價值企業，各方掌握最近金融咨詢。
　　E板（交易板）全稱：非上市股份有限公司股份轉讓系統。
　　（1）業務基本獨立，具有持續經營能力；
　　（2）不存在顯著的同業競爭、顯失公允的關聯交易、額度較大的股東侵占資產等損害投資者利益的行為；
　　（3）在經營和管理上具備風險控制能力；
　　（4）治理結構健全，運作規范；
　　（5）股份的發行、轉讓合法合規；
　　（6）注冊資本中存在非貨幣出資的，應設立滿一個會計年度；
　　（7）上海股交中心要求的其他條件
　　對上述第（6）條進行認定時，遵循如下原則：
　　對于注冊資本中存在非貨幣出資、申請在上海股交中心掛牌的非上市公司，如為有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，公司存續時間從有限責任公司設立時開始計算；有限責任公司未按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，應待股份有限公司成立滿一個會計年度后方可申請掛牌；全部為貨幣出資的有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，不視為存在非貨幣出資。
　　E板掛牌給企業帶來的價值：
　　（1）有利于建立現代企業制度，規范企業運作，完善法人治理結構，促進企業健康發展；
　　（2）有利于提高股份的流動性，完善企業的資本結構，提高企業自身抗風險的能力，增強企業的發展后勁；
　　（3）有利于企業擴大宣傳，樹立品牌，促進企業開拓市場；
　　（4）有利于企業吸收風險資本投入，引入戰略投資者，進行資產并購與重組等資本運作；
　　（5）通過規范運作、適度信息披露、相關部門監管等，可以促進企業盡快達到創業板、中小板及主板上市的要求；
　　（6）開展股份報價轉讓業務，完善了股份退出機制，使企業定向增資更容易實現；
　　（7）公司在公共平臺上掛牌，增加了企業的信用等級，更利于獲得銀行貸款。
　　（8）有利于企業獲得訂單，增加新的投資者，增強企業綜合競爭力。
　　（9）發行企業私募債
　　二、上海股權托管交易中心上市后股權質押貸款合作銀行
　　興業銀行股份有限公司上海分行   中信銀行上海分行   鄭州銀行 上海證券交易所   華夏銀行北京分行   上海銀行   浦發銀行
　　上市服務費用標準：
　　Q板報價：11.8萬 (費用包括服務費與掛牌費，敲鑼費、保薦費用、視頻采訪、  項目路演、企業開戶、相關媒體宣傳）
　　E板報價： 150萬（費用包括上股交服務費與掛牌費、律師費、財務費、審計費、評估費、保薦費、　　項目路演、相關媒體宣傳）
　　后續服務：
　　利用中小企業服務中心各個平臺幫助企業引薦推薦適合的投資機構，為企業做項目路演、幫助企業申請相應扶持資金等。

　　各地政府對中小企業上市的獎勵扶持非常大，望各中小企業把握先機，盡早進入資本市場發展。

　　中國可再生能源企業發展促進會     中國風電材料設備網 

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