銳電被查兩年后遭處罰，安信保薦資格凍結(jié)3個(gè)月

　　中介機(jī)構(gòu)的罪與罰
　　繼華銳風(fēng)電行政處罰后，3月5日，中紡?fù)顿Y公示安信證券亦受到證監(jiān)會(huì)處罰。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在華銳風(fēng)電上市后持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)制度未有效執(zhí)行，提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載。決定在2015年3月4日至6月3日期間，暫停安信證券保薦機(jī)構(gòu)資格。
　　吳立峻律師表示，“從給予安信證券的處罰來看，只是處罰其在華銳風(fēng)電上市后的問題，并無上市之前的相關(guān)行為，安信證券算是擺脫平安證券的噩夢(mèng)。”
　　而對(duì)于索賠時(shí)，是否會(huì)追究安信證券連帶責(zé)任，吳律師告訴理財(cái)周報(bào)記者，“股民索賠金額不會(huì)特別大，在華銳風(fēng)電承受能力之內(nèi)。除非上市公司賠不出，才會(huì)連同保薦機(jī)構(gòu)一起追責(zé)。”
　　然而，市場(chǎng)亦有聲音解讀調(diào)查兩年之久的原因，實(shí)則是替“安信證券資產(chǎn)順利裝入上市平臺(tái)”鋪路。
　　《金融投資報(bào)》有專欄稱，在華銳風(fēng)電2013年中旬自曝家丑時(shí)，安信證券的大股東仍為證監(jiān)會(huì)投保局下的投?；?。而如今正值安信證券資產(chǎn)注入上市公司平臺(tái)的關(guān)鍵時(shí)期，等到資產(chǎn)裝入中紡?fù)顿Y后，再對(duì)安信證券進(jìn)行處罰。
　　目前，暫停保薦業(yè)務(wù)已成事實(shí)。
　　“證監(jiān)會(huì)現(xiàn)在不受理安信證券的新增材料，他們的在會(huì)項(xiàng)目也受到影響，基本都停下來了。”上述深圳投行人士表示。
　　證監(jiān)會(huì)公開信息顯示，在IPO方面，安信證券僅有兩個(gè)項(xiàng)目已過會(huì)，分別為青島國(guó)恩科技、江蘇萬林現(xiàn)代物流。21個(gè)項(xiàng)目為“中止審查”，其備注均為情形二，即發(fā)行人主體資格存疑或中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為受限導(dǎo)致審核程序無法繼續(xù)。
　　除此以外，還有北京中石偉業(yè)科技、天津海王星海上工程技術(shù)、空港實(shí)業(yè)、瑞達(dá)期貨、杭州星帥爾電器等輔導(dǎo)項(xiàng)目。
　　與此同時(shí)，原定于3月6日上會(huì)的深圳奇信建設(shè)因安信證券執(zhí)業(yè)資格受限，而被證監(jiān)會(huì)取消發(fā)行申報(bào)文件的審核。
　　3月9日，西藏礦業(yè)發(fā)布公告稱，受安信證券保薦資格被暫停影響，公司非公開發(fā)行股票審核暫時(shí)中止。公司將繼續(xù)積極做好與本次非公開發(fā)行股票的相關(guān)準(zhǔn)備工作，保持與安信證券充分溝通。
　　中紡?fù)顿Y稱，將與安信證券展開自查與改進(jìn)措施。進(jìn)一步完善“投資銀行管理委員會(huì)—風(fēng)險(xiǎn)職能部門—投資銀行系統(tǒng)內(nèi)各部門及安信證券其他相關(guān)部門”三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理體系;加強(qiáng)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及稽核審計(jì)等內(nèi)部控制部門對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的控制;加強(qiáng)投資銀行部門員工的執(zhí)業(yè)培訓(xùn);完善投資銀行業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)督管理機(jī)制;對(duì)本次事項(xiàng)負(fù)責(zé)部門及人員進(jìn)行問責(zé)，并進(jìn)一步完善安信證券內(nèi)部問責(zé)機(jī)制。
　　據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)安信證券歷年投行業(yè)務(wù)，業(yè)績(jī)較為平穩(wěn)。從2010-2014年，安信證券投行總承銷家數(shù)為23家、25家、20家、16家、19家。
　　在IPO方面，除去IPO財(cái)務(wù)核查影響，安信證券2010年首發(fā)家數(shù)最多，達(dá)10家，承銷保薦費(fèi)入袋5.19億元;2011年亦首發(fā)8家，承銷費(fèi)3.47億。定增方面，2011年安信證券為8家上市公司完成非公開發(fā)行，募集資金達(dá)129.65億元，承銷費(fèi)用2.69億;2014年定增家數(shù)僅次于2011年，共有7家，募集資金140.31億元，攬得2.46億承銷費(fèi)。
　　債券融資方面，2011-2014年間，每年完成公司債項(xiàng)目家數(shù)保持穩(wěn)定，分別為3家、4家、3家、3家，但募集資金卻大為不同，其中2013年公司債項(xiàng)目募集資金合計(jì)55.3億元，2012年合計(jì)募集資金34.5億。企業(yè)債項(xiàng)目數(shù)更多，2012年達(dá)10家，募集資金168.67億;2010年7家，2011年與2013年各有6家。
　　據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問的統(tǒng)計(jì)上看，在2010-2013年四年中，安信證券并購(gòu)重組業(yè)績(jī)最好的是2010年，凈收入2240萬元，排在第八名。2011-2013年凈收入分別為2040萬、700萬、950萬元，在業(yè)內(nèi)排在15、33、28名。